關(guān)于正確認(rèn)定和處理玩忽職守罪的若干意見(試行)
《中華人民共和國刑法》第一百八十七條規(guī)定：“國家工作人員由于玩忽職守，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役。”
根據(jù)刑法規(guī)定，玩忽職守罪，是指國家工作人員由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或不正確履行自己的工作職責(zé)，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為。
一、玩忽職守罪的犯罪主體
玩忽職守罪的犯罪主體必須是國家工作人員。根據(jù)刑法第八十三條規(guī)定和全國人大常委會(huì)《關(guān)于嚴(yán)懲嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)的罪犯的決定》精神，所謂國家工作人員，是指在國家各級(jí)機(jī)關(guān)、軍隊(duì)、社會(huì)團(tuán)體，全民所有制企業(yè)、事業(yè)單位中工作的人員，以及其他各種依照法律從事公務(wù)的人員。所謂依照法律從事公務(wù)的人員，是指根據(jù)法律規(guī)定，經(jīng)人民選舉或受國家機(jī)關(guān)、軍隊(duì)、社會(huì)團(tuán)體，全民所有制、集體所有制的企業(yè)、事業(yè)單位的委托、聘用，從事管理工作的人員。
全民所有制或集體所有制的企業(yè)、事業(yè)單位，將其全部或部分資產(chǎn)，發(fā)包給個(gè)人或若干人負(fù)責(zé)經(jīng)營，其承包經(jīng)營的負(fù)責(zé)人員和管理工作人員，應(yīng)視為國家工作人員范圍。
全民所有制和集體所有制的企業(yè)、事業(yè)單位中從事生產(chǎn)活動(dòng)的工人以及群眾合作經(jīng)營組織和個(gè)體經(jīng)營戶的主管負(fù)責(zé)人，不屬于國家工作人員范圍。
二、玩忽職守罪造成重大損失的立案標(biāo)準(zhǔn)
具有下列危害結(jié)果之一的，應(yīng)認(rèn)定為重大損失：
1.死亡一人以上，或者重傷三人以上的;
2.直接經(jīng)濟(jì)損失五萬元以上的;
3.造成嚴(yán)重政治影響的，如有損于我國的信譽(yù)、形象、威望和地位等。
關(guān)于直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額，各省(區(qū)、市)可根據(jù)實(shí)際情況，適當(dāng)提高或降低，并報(bào)最高人民檢察院備案。
國家工作人員由于玩忽職守行為造成的人身傷亡或直接經(jīng)濟(jì)損失，雖不足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但情節(jié)特別嚴(yán)重的，仍應(yīng)追究當(dāng)事人的刑事責(zé)任。(注解：重大損失的標(biāo)準(zhǔn)中的數(shù)額，含本數(shù)在內(nèi)。)
三、玩忽職守罪的犯罪行為
根據(jù)刑法、有關(guān)單行法規(guī)和司法實(shí)踐，國家工作人員主觀上出于過失，在客觀上具有下列行為之一，并造成重大損失的，則構(gòu)成玩忽職守犯罪。這些犯罪行為主要表現(xiàn)在以下十三個(gè)方面。
(一)安全生產(chǎn)管理方面
1.不執(zhí)行上級(jí)部門的指示、命令和規(guī)定，或不執(zhí)行勞動(dòng)保護(hù)法規(guī)，造成重大傷亡的;
2.濫用職權(quán)，擅自變更規(guī)章制度或原定方案和決定，盲目蠻干，造成嚴(yán)重后果的;
3.對(duì)屢次違章作業(yè)或違章指揮作業(yè)，熟視無睹不加制止，造成重大傷亡的;
4.已發(fā)現(xiàn)隱患或有重大事故預(yù)兆，不及時(shí)采取有效措施，造成重大傷亡的;
5.對(duì)有關(guān)部門或個(gè)人所提出的消除不安全因素或加強(qiáng)安全防范的合理意見、建議不采納，造成重大傷亡的;
6.單位領(lǐng)導(dǎo)或主管工作人員，目睹嚴(yán)重超員、超載的車、船不加制止，或者擅自同意或委派非駕駛?cè)藛T駕駛車、船，造成重大傷亡的;
7.擅自批準(zhǔn)不具備有關(guān)法規(guī)規(guī)定的必要的安全生產(chǎn)條件的群眾合作經(jīng)營組織和個(gè)體經(jīng)營戶從事經(jīng)營或者擅自批準(zhǔn)在國家嚴(yán)禁開采經(jīng)營的地區(qū)進(jìn)行開采經(jīng)營，造成重大傷亡的。(注解：“必要的安全生產(chǎn)條件”，是指禁止獨(dú)眼井開采，禁止自然通風(fēng)、禁止井下明火明電照明、明火明電放炮、明刀閘等，應(yīng)具有抗瓦斯爆炸等重大災(zāi)害的能力。所講的“國家嚴(yán)禁開采經(jīng)營的地區(qū)”，是指嚴(yán)禁在鐵路、公路、橋梁、水體、防洪堤壩、水源地和受保護(hù)的文化古跡及飛機(jī)場、國防工程設(shè)施等重要建筑下面開采經(jīng)營。)
(二)基本建設(shè)和固定資產(chǎn)更新改造方面
8.違反基本建設(shè)和固定資產(chǎn)更新改造的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，任意批準(zhǔn)工程建設(shè)項(xiàng)目上馬，造成重大事故的;
9.擅自將工程項(xiàng)目的勘查設(shè)計(jì)和施工任務(wù)，委托給不具有相應(yīng)等級(jí)資格的單位或個(gè)人，造成重大事故的;
10.沒有設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料(地質(zhì)、測量、水文、氣象等)，擅自批準(zhǔn)或決定進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，或者對(duì)違反設(shè)計(jì)規(guī)范作出的嚴(yán)重錯(cuò)誤設(shè)計(jì)，不進(jìn)行審核，擅自批準(zhǔn)，造成重大工程質(zhì)量低劣和傷亡事故的;
11.沒有設(shè)計(jì)，擅自同意施工，造成重大傷亡的;
12.對(duì)建筑安裝工程，不進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督和檢查，放任偷工減料、粗制濫造，造成嚴(yán)重后果的。
(三)購銷業(yè)務(wù)活動(dòng)方面
13.不問需求和可能，不顧物資的質(zhì)量低劣，盲目大量購進(jìn)，又不采取有效措施處理，致使大批物資積壓、變質(zhì)，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的;
14.未向主管單位或有關(guān)單位了解，盲目同無資金或無貨源的另一方進(jìn)行購銷活動(dòng)而被詐騙的;
15.對(duì)供方銷售的不符合質(zhì)量要求，質(zhì)次價(jià)高的貨物，應(yīng)該檢查而未檢查，擅自同意發(fā)貨，又不堅(jiān)持按合同驗(yàn)收，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的;
16.不了解對(duì)方情況，擅自將本單位資金借出受騙，或擅自作經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的;
(四)外貿(mào)工作方面
17.違反外貿(mào)有關(guān)法規(guī)規(guī)定，未經(jīng)咨詢，不問客戶信譽(yù)情況，盲目與外商成交被詐騙或擅作經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的;
18.發(fā)現(xiàn)進(jìn)口商品質(zhì)次貨劣，或貨物殘損短少，又不及時(shí)采取措施，致延誤索賠期，或擅自決定不依照契約規(guī)定索賠，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的;
19.發(fā)現(xiàn)出口商品的質(zhì)量、數(shù)量不符合規(guī)定要求，不及時(shí)采取措施，致使外商向我索賠，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重影響外貿(mào)信譽(yù)的;
20.商檢人員嚴(yán)重失職，造成嚴(yán)重后果的;
21.進(jìn)口設(shè)備、儀器或其它物資到貨后，逾期不提貨，造成嚴(yán)重毀損報(bào)廢的。
(五)信貸工作方面
22.違反金融法規(guī)和貸款規(guī)章制度，對(duì)不符合貸款條件或從事非法經(jīng)營活動(dòng)的貸款方發(fā)放貸款，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的;
23.違反貸款審批制度，超越批準(zhǔn)權(quán)限，擅自決定發(fā)放不應(yīng)發(fā)放的貸款，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的;
24.對(duì)社會(huì)上人員或銀行、信用社的內(nèi)部人員冒名貸款，任意批準(zhǔn)，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的;
25.強(qiáng)令金融部門或信貸人員違反信貸原則、制度規(guī)定發(fā)放貨款，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。
(六)倉儲(chǔ)管理方面
26.已發(fā)現(xiàn)大量物資霉?fàn)€變質(zhì)，仍讓入庫，造成嚴(yán)重?fù)p失的;
27.對(duì)倉儲(chǔ)物資不執(zhí)行在庫保管養(yǎng)護(hù)制度，致使大批倉儲(chǔ)物資遭受嚴(yán)重?fù)p失的;
28.擅離職守或不執(zhí)行規(guī)章制度，致使倉儲(chǔ)失火、爆炸或者大量物資及易燃、易爆、劇毒等危險(xiǎn)物品丟失、被盜，造成嚴(yán)重后果的;
29.生產(chǎn)建設(shè)物資長期在露天堆放，不予管理，致使嚴(yán)重毀損報(bào)廢，后果嚴(yán)重的;
30.對(duì)擅自將有害物品與食品混存，或用有毒藥劑對(duì)倉儲(chǔ)的大量食用物資進(jìn)行熏灑等違法行為不加制止，造成嚴(yán)重后果的。
(七)財(cái)會(huì)工作方面
31.不監(jiān)督、不檢查、不執(zhí)行會(huì)計(jì)出納制度，管理嚴(yán)重混亂，致使犯罪分子大量貪污或盜竊公款的;
32.不執(zhí)行財(cái)會(huì)制度規(guī)定，不認(rèn)真審核憑證，致使巨額支票或現(xiàn)金被詐騙的;
33.單位行政領(lǐng)導(dǎo)人，上級(jí)主管單位行政領(lǐng)導(dǎo)人，對(duì)明知是違反國家統(tǒng)一的財(cái)政制度、財(cái)務(wù)制度規(guī)定的收支決定辦理或者堅(jiān)持辦理，情節(jié)嚴(yán)重，給國家造成重大經(jīng)濟(jì)損失的。
(八)民政管理方面
34.社會(huì)福利事業(yè)單位負(fù)責(zé)人員嚴(yán)重失職，致使本單位發(fā)生嚴(yán)重摧殘孤、幼、老、弱、盲、聾、啞、殘人員，造成嚴(yán)重后果的;
35.單位領(lǐng)導(dǎo)人員或主管工作人員嚴(yán)重失職，致使大量救災(zāi)款物被他人非法挪用、騙取和侵吞的。
(九)文教、醫(yī)藥衛(wèi)生方面
36.教育工作人員嚴(yán)重失職，造成學(xué)生重大傷亡的;
37.幼兒園領(lǐng)導(dǎo)或教師等，違反有關(guān)規(guī)定，造成幼兒重大傷亡的;
38.醫(yī)務(wù)人員在診療護(hù)理工作中，由于極端不負(fù)責(zé)任，致使病員死亡或其他嚴(yán)重后果，情節(jié)惡劣的;
39.藥品檢驗(yàn)人員嚴(yán)重失職，致使大量偽劣藥品流入市場，造成重大傷亡的;
40.單位負(fù)責(zé)人員嚴(yán)重失職，違反食品衛(wèi)生法規(guī)定，因而發(fā)生嚴(yán)重食物中毒或者其他嚴(yán)重食源性疾患事故，造成人員死亡、殘疾或者其它嚴(yán)重后果的;
41.衛(wèi)生防疫監(jiān)督檢驗(yàn)人員，不依法履行職責(zé)，造成嚴(yán)重后果的;國境衛(wèi)生檢疫機(jī)關(guān)工作人員違反《中華人民共和國衛(wèi)生檢疫法》規(guī)定，引起檢疫傳染病傳播或者有引起檢疫傳染病傳播嚴(yán)重危險(xiǎn)的。
(十)郵電管理方面
42.郵電工作人員拒不辦理依法應(yīng)當(dāng)辦理的郵電業(yè)務(wù)，延誤投遞郵件或收發(fā)電報(bào)，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的;
43.郵電單位主管人員對(duì)下屬人員放任不管，致使郵件、電報(bào)大量積壓、丟失、毀損，情節(jié)惡劣，影響極壞的。
(十一)工商、稅收、海關(guān)、審計(jì)管理方面
44.工商行政管理人員違反有關(guān)規(guī)定，擅自給非法經(jīng)營組織登記注冊，造成嚴(yán)重后果的;
45.工商行政管理人員、海關(guān)工作人員，不依法履行職責(zé)，放縱犯罪，情節(jié)、后果嚴(yán)重的;
46.鑒證人員對(duì)不真實(shí)、不合法的經(jīng)濟(jì)合同，違法予以鑒證，致使公共財(cái)產(chǎn)遭受重大損失的;
47.稅收、審計(jì)工作人員，不依法履行職責(zé)，情節(jié)、后果嚴(yán)重的。
(十二)司法工作方面
48.司法工作人員對(duì)屬于自身職責(zé)應(yīng)管的事，放任不管，嚴(yán)重失職，造成嚴(yán)重后果的;
49.國家工作人員對(duì)全國人大常委會(huì)《關(guān)于嚴(yán)懲嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)的罪犯的決定》第一條(一)、(二)、(三)項(xiàng)所列的犯罪人員有追究責(zé)任的不依法處理，或者因受阻撓而不履行法律所規(guī)定的追究職責(zé)的;
50.公證人員對(duì)不真實(shí)，不合法的事實(shí)與文書違法予以公證，造成嚴(yán)重后果的。
(十三)其他方面
51.違反礦產(chǎn)資源法和有關(guān)法規(guī)規(guī)定，超越審批權(quán)限批準(zhǔn)采礦或超越職權(quán)頒發(fā)采礦許可證，致使礦產(chǎn)資源遭受嚴(yán)重破壞，或者給取得采礦權(quán)的單位造成嚴(yán)重后果的;
52.違反森林法規(guī)定，超過批準(zhǔn)的年采伐限額，擅自發(fā)放林木采伐許可證，或者超越職權(quán)發(fā)放林木采伐許可證，情節(jié)嚴(yán)重，致使森林遭受嚴(yán)重破壞的;
53.農(nóng)業(yè)技術(shù)人員或農(nóng)業(yè)物資供銷人員，對(duì)工作極不負(fù)責(zé)任，錯(cuò)用、錯(cuò)售種子、農(nóng)藥、獸藥，造成嚴(yán)重后果的;
54.企業(yè)負(fù)責(zé)人員或產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)人員，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量極不負(fù)責(zé)任，致使低劣產(chǎn)品出廠，造成用戶人身傷亡或財(cái)產(chǎn)重大損失的;
55.違反環(huán)境保護(hù)法規(guī)，致使嚴(yán)重污染和破壞環(huán)境，引起人員傷亡或者造成農(nóng)、林，牧、副、漁業(yè)重大損失的;
56.單位主管人員或計(jì)量監(jiān)督管理人員和計(jì)量檢定人員，違反計(jì)量法規(guī)，致使制造、修理、銷售的計(jì)量器具不合格，造成人身傷亡或者重大財(cái)產(chǎn)損失的;
57.國家工作人員嚴(yán)重失職，致使檔案或者珍貴文物損壞、丟失，國家遭受重大損失的;
58.供水、供電、供氣、供熱單位的領(lǐng)導(dǎo)人員和主管工作人員，刁難用戶，擅自停水、停電、停氣、停熱，或者對(duì)此種行為不及時(shí)制止，情節(jié)惡劣，后果嚴(yán)重的;
59.單位主管人員對(duì)野蠻裝卸不制止，放任不管，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的;
60.單位領(lǐng)導(dǎo)人員對(duì)下屬人員利用職權(quán)和方便條件，違章翻錄、銷售和播放有淫穢、反動(dòng)內(nèi)容的音像制品活動(dòng)，放任不管，造成嚴(yán)重后果的;
61.國家工作人員違反槍支管理規(guī)定，致使槍支彈藥被盜或者擅自將槍支彈藥借給他人，造成嚴(yán)重后果的;
62.破產(chǎn)企業(yè)的法定代表人和上級(jí)主管部門的領(lǐng)導(dǎo)人，因玩忽職守造成企業(yè)破產(chǎn)，致使國家財(cái)產(chǎn)遭受重大損失的;
63.觸犯其他單行法有關(guān)玩忽職守犯罪的規(guī)定，造成嚴(yán)重后果的;
64.不履行或不正確履行工作職責(zé)，造成重大損失的其他行為。
四、玩忽職守罪經(jīng)濟(jì)損失的計(jì)算
1.直接經(jīng)濟(jì)損失，是指與行為有直接因果關(guān)系造成的公共財(cái)產(chǎn)毀損、減少的實(shí)際價(jià)值。間接經(jīng)濟(jì)損失，是指由直接經(jīng)濟(jì)損失引起和牽連的其他損失，包括失去的在正常情況下可能獲得的利益。凡由于違章貸款、造成貸款損失而帶來的利息損失，應(yīng)視為直接損失。直接經(jīng)濟(jì)損失是構(gòu)成玩忽職守罪的重要依據(jù)，間接經(jīng)濟(jì)損失是定罪的考慮情節(jié)。
2.行為人造成的直接經(jīng)濟(jì)損失是行為人確實(shí)無法挽回的那部分經(jīng)濟(jì)損失;當(dāng)行為人無法挽回的直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到“重大損失”的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)予立案。
3.在對(duì)外貿(mào)易和購銷活動(dòng)中，涉及合同糾紛，屬于違反合同的民事責(zé)任，通過調(diào)解、仲裁或者經(jīng)人民法院裁決違約方賠償損失的財(cái)物，可折抵直接經(jīng)濟(jì)損失。
4.立案前或立案后，司法機(jī)關(guān)追回的贓款、贓物，挽回的經(jīng)濟(jì)損失，仍計(jì)算為行為人造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，但在處理時(shí)可作為從輕情節(jié)考慮。
五、玩忽職守罪責(zé)任人員的劃分
1.直接責(zé)任人員，是指行為人的行為與重大損失結(jié)果之間有直接的因果關(guān)系，是對(duì)重大損失的結(jié)果發(fā)生起決定性作用的人員。間接責(zé)任人員，是指行為人的行為與重大損失結(jié)果之間有著間接的聯(lián)系，是造成重大損失的條件，不是起決定性作用的人員。
2.遇有多因一果的直接責(zé)任者時(shí)，要分清主要直接責(zé)任人員和次要直接責(zé)任人員。分別根據(jù)他們在重大損失結(jié)果發(fā)生的過程中所起的作用，確定其罪責(zé)地位。
3.要區(qū)分具體實(shí)施人員的直接責(zé)任與領(lǐng)導(dǎo)人員的直接責(zé)任。如果是具體實(shí)施人員受命于領(lǐng)導(dǎo)人員實(shí)施的行為，或者在實(shí)施中提出過糾正意見，未被領(lǐng)導(dǎo)人員采納而造成重大損失的，由領(lǐng)導(dǎo)人員負(fù)直接責(zé)任。如果是具體實(shí)施人員提出了違反有關(guān)法規(guī)規(guī)定的主張、做法、由于領(lǐng)導(dǎo)人員輕信，同意實(shí)施，或者具體實(shí)施人員明知受命于領(lǐng)導(dǎo)所實(shí)施的行為，違反有關(guān)法規(guī)規(guī)定，但不向領(lǐng)導(dǎo)人員反映，仍繼續(xù)實(shí)施而造成重大損失的，則具體實(shí)施人員和領(lǐng)導(dǎo)人員都負(fù)直接責(zé)任。
4.要分清職責(zé)范圍與直接責(zé)任的關(guān)系。如果行為人不是其法定職責(zé)和特定義務(wù)范圍內(nèi)的作為，或不作為，而造成重大損失的，不負(fù)直接責(zé)任，如果分工不清，職責(zé)不明，就以其實(shí)際工作范圍和群眾公認(rèn)的職責(zé)作為認(rèn)定責(zé)任的依據(jù)。
5.關(guān)于集體研究決定的責(zé)任者問題。如果使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失，是由集體研究作出錯(cuò)誤決定的行為造成的，而且情節(jié)惡劣，應(yīng)追究主持研究并拍板定案的主要直接責(zé)任者的刑事責(zé)任。
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